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據路透社分析的監管數據和一位知情人士透露，零售經紀人羅賓漢金融公司（Robinhood Financial）沒有向公眾數據提要去年報告的針對客戶的某種股票交易。 許多經紀人提供所謂的零碎股份。 他們讓投資者購買一小部分股票而不是全部股票，因此，與其花3000美元購買Amazon.com Inc.的股票，投資者還可以購買低至1美元的股票。
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根據金融業監管局（FINRA）和美國證券交易委員會的規定，經紀人必須將其所有交易報告給交易執行機構（TRF）。 FINRA的執行已對其他經紀公司（包括美林證券和德意志銀行的美國證券部門）處以罰款，原因是它們過去違反了其報告和監管規則。
FINRA有關場外交易的數據顯示，羅賓漢於2019年12月推出了部分股票服務，但直到2021年1月25日這一周才開始公開報告交易執行情況。 之前的數據未顯示Robinhood報告的任何交易。
知情人士證實，羅賓漢缺乏向貿易執行機構彙報的能力，該人要求不願透露姓名以討論不公開的事項。
ROBINHOOD，AMID混沌，總計籌集34億美元
路透社無法確定Robinhood未能報告多少筆交易。 該券商在一份監管文件中表示，截至12月31日，Robinhood用戶持有通過其部分股票計劃購買的8.025億美元股票。 這些採購中有許多可能是由批發經紀人執行的。
Robinhood的發言人拒絕評論這一報道問題，但表示，截至11月，該公司擁有1300萬客戶的該公司僅執行了「很小一部分來自其自身庫存的部分訂單」。
監管經紀公司的FINRA發言人拒絕置評。
當股票在交易所進行交易時，每個人都可以看到該活動。 但是，當股票在場外交易時（如Robinhood一樣），投資者就依賴經紀人向TRF報告交易。 該信息有助於確定股價。 FINRA說，當某些交易沒有公開報道時，它將減少市場參與者可獲得的信息量，並可能造成不公平的競爭環境。
不過，一些專家表示，儘管遺漏嚴重到可以罰款以防止再次發生的程度，但這並不是一個重大失誤。 這些人說，這是因為未報告的交易數量僅佔整體交易的一小部分。
喬治敦大學金融學教授，市場結構專業教授詹姆斯·安吉爾（James Angel）在接受路透社（Reuters）採訪時說：「他們應該得到一張罰單嗎？是的。他們再痛苦一次就夠痛苦嗎？是的。」數據給他。 「難道不讓他們破產嗎？哎呀。」
消息傳出之際，該公司上個月申請了首次公開募股，消息人士告訴路透社，該公司的估值約為300億美元，該公司正在迅速擴張，成千上萬的新零售交易商正在進入這一市場。
FINRA規則規定，必須以透明性的名義報告所有交易，包括少於份額的交易，因為市場參與者可能不僅基於了解價格，而且基於誰在何時何地進行交易來做出決策。
羅賓漢表示，清算經紀人部門羅賓漢證券（Robinhood Securities）會通過散戶交易從自己的賬戶中執行零散交易，而羅賓漢則將整筆訂單發送給批發經紀人以執行批發。
FINRA最新數據顯示，Robinhood在3月15日當周執行了約186萬股一級股票，在3月1日當周執行了約351萬股二級股票。
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一級證券包括標準普爾500指數，羅素1000指數和交易所交易產品中的股票，而二級證券包括規模較小的公司。
（John McCrank的報道； Megan Davies和Paritosh Bansal的編輯）
