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据路透社分析的监管数据和一位知情人士透露，零售经纪人罗宾汉金融公司（Robinhood Financial）没有向公众数据提要去年报告的针对客户的某种股票交易。 许多经纪人提供所谓的零碎股份。 他们让投资者购买一小部分股票而不是全部股票，因此，与其花3000美元购买Amazon.com Inc.的股票，投资者还可以购买低至1美元的股票。
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根据金融业监管局（FINRA）和美国证券交易委员会的规定，经纪人必须将其所有交易报告给交易执行机构（TRF）。 FINRA的执行已对其他经纪公司（包括美林证券和德意志银行的美国证券部门）处以罚款，原因是它们过去违反了其报告和监管规则。
FINRA有关场外交易的数据显示，罗宾汉于2019年12月推出了部分股票服务，但直到2021年1月25日这一周才开始公开报告交易执行情况。 之前的数据未显示Robinhood报告的任何交易。
知情人士证实，罗宾汉缺乏向贸易执行机构汇报的能力，该人要求不愿透露姓名以讨论不公开的事项。
ROBINHOOD，AMID混沌，总计筹集34亿美元
路透社无法确定Robinhood未能报告多少笔交易。 该券商在一份监管文件中表示，截至12月31日，Robinhood用户持有通过其部分股票计划购买的8.025亿美元股票。 这些采购中有许多可能是由批发经纪人执行的。
Robinhood的发言人拒绝评论这一报道问题，但表示，截至11月，该公司拥有1300万客户的该公司仅执行了“很小一部分来自其自身库存的部分订单”。
监管经纪公司的FINRA发言人拒绝置评。
当股票在交易所进行交易时，每个人都可以看到该活动。 但是，当股票在场外交易时（如Robinhood一样），投资者就依赖经纪人向TRF报告交易。 该信息有助于确定股价。 FINRA说，当某些交易没有公开报道时，它将减少市场参与者可获得的信息量，并可能造成不公平的竞争环境。
不过，一些专家表示，尽管遗漏严重到可以罚款以防止再次发生的程度，但这并不是一个重大失误。 这些人说，这是因为未报告的交易数量仅占整体交易的一小部分。
乔治敦大学金融学教授，市场结构专业教授詹姆斯·安吉尔（James Angel）在接受路透社（Reuters）采访时说：“他们应该得到一张罚单吗？是的。他们再痛苦一次就够痛苦吗？是的。”数据给他。 “难道不让他们破产吗？哎呀。”
消息传出之际，该公司上个月申请了首次公开募股，消息人士告诉路透社，该公司的估值约为300亿美元，该公司正在迅速扩张，成千上万的新零售交易商正在进入这一市场。
FINRA规则规定，必须以透明性的名义报告所有交易，包括少于份额的交易，因为市场参与者可能不仅基于了解价格，而且基于谁在何时何地进行交易来做出决策。
罗宾汉表示，清算经纪人部门罗宾汉证券（Robinhood Securities）会通过散户交易从自己的账户中执行零散交易，而罗宾汉则将整笔订单发送给批发经纪人以执行批发。
FINRA最新数据显示，Robinhood在3月15日当周执行了约186万股一级股票，在3月1日当周执行了约351万股二级股票。
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一级证券包括标准普尔500指数，罗素1000指数和交易所交易产品中的股票，而二级证券包括规模较小的公司。
（John McCrank的报道； Megan Davies和Paritosh Bansal的编辑）
