美國證券交易委員會向“誤導性”投資者收取Robinhood費用,達成6500萬美元和解

安聯首席經濟顧問穆罕默德·埃里安(Mohamed El-Erian)辯稱,像Robinhood這樣的應用程序正在減少零售業進入市場的障礙。 他還提供了有關冠狀病毒大流行,首次申領失業救濟金,收入以及如何在當前市場環境中進行資本配置的見解。

SEC指控Robinhood在「如何賺錢」以及未能獲得客戶訂單的最佳價格方面「誤導」了投資者。

這家頗受歡迎的在線貿易公司已同意支付6500萬美元,但既不承認也不否認有不法行為。

SEC執行部門主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)說:「 Robinhood向客戶提供了有關選擇與該公司進行交易的真實成本的誤導信息。經紀公司不能就訂單執行質量誤導客戶。」

在給FOX Business的一份聲明中,Robinhood的首席法律官,前SEC官員Dan Gallagher澄清了執法情況。

「和解涉及的歷史習俗並不反映當今的羅賓漢。 我們認識到幫助數百萬投資者進行第一筆投資所帶來的責任,並且我們致力於隨著我們的發展不斷發展羅賓漢,以滿足客戶的需求。」

麻薩諸塞州監管機構吸引了經驗豐富的投資者,將他們的「資產置於風險中」

就在這一行動發生前一天,馬薩諸塞州的證券監管機構對該公司提起行政投訴,指責該公司採取「攻擊性策略以吸引新手,通常是經驗不足的投資者」,並採取了「不顧其客戶最大利益」的行動。

在向FOX Business發表的聲明中,Robinhood的發言人對此指控提出了異議。

「我們不同意馬薩諸塞州證券部在投訴中提出的指控,並打算為該公司進行有力的辯護。 Robinhood是一個自我指導的經紀交易商,我們不提供投資建議。 在過去的幾個月中,我們努力工作以確保我們的系統能夠擴展並在人們需要時可以使用。 我們還對選件進行了重大改進,增加了保障措施並增強了教學材料。 數以百萬計的人通過Robinhood進行了第一筆投資,我們將繼續專註於為他們服務。」

據路透社報道,據報道,Robinhood正在為首次公開募股奠定基礎,該首次公開募股可能對該平台進行估值約200億美元。 該公司拒絕對FOX Business的首次公開募股發表評論。

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在大流行期間,個人投資者之間的交易激增,從而提高了在線經紀商的知名度,包括Robinhood,Charles Schwab-Ameritrade,E * Trade,後者現在由摩根士丹利和Interactive Brokers擁有。

股票代號安全持續更改變化%
施威查爾斯·施瓦布51.71+0.04+ 0.08%
多發性硬化症摩根·斯坦利64.57+0.34+ 0.53%
IBKR互動經紀人集團59.38+1.14+ 1.95%

他還對美國證券交易委員會主席傑伊·克萊頓(Jay Clayton)表示擔憂,他在今年夏天對《福克斯商業》(FOX Business)表示:「我想確保我們的散戶投資者了解各種類型的槓桿存在風險」。

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福克斯新聞的格雷格·諾曼(Greg Norman)對此報告做出了貢獻。

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