美国证券交易委员会向“误导性”投资者收取Robinhood费用,达成6500万美元和解

安联首席经济顾问穆罕默德·埃里安(Mohamed El-Erian)辩称,像Robinhood这样的应用程序正在减少零售业进入市场的障碍。 他还提供了有关冠状病毒大流行,首次申领失业救济金,收入以及如何在当前市场环境中进行资本配置的见解。

SEC指控Robinhood在“如何赚钱”以及未能获得客户订单的最佳价格方面“误导”了投资者。

这家颇受欢迎的在线贸易公司已同意支付6500万美元,但既不承认也不否认有不法行为。

SEC执行部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)说:“ Robinhood向客户提供了有关选择与该公司进行交易的真实成本的误导信息。经纪公司不能就订单执行质量误导客户。”

在给FOX Business的一份声明中,Robinhood的首席法律官,前SEC官员Dan Gallagher澄清了执法情况。

“和解涉及的历史习俗并不反映当今的罗宾汉。 我们认识到帮助数百万投资者进行第一笔投资所带来的责任,并且我们致力于随着我们的发展不断发展罗宾汉,以满足客户的需求。”

麻萨诸塞州监管机构吸引了经验丰富的投资者,将他们的“资产置于风险中”

就在这一行动发生前一天,马萨诸塞州的证券监管机构对该公司提起行政投诉,指责该公司采取“攻击性策略以吸引新手,通常是经验不足的投资者”,并采取了“不顾其客户最大利益”的行动。

在向FOX Business发表的声明中,Robinhood的发言人对此指控提出了异议。

“我们不同意马萨诸塞州证券部在投诉中提出的指控,并打算为该公司进行有力的辩护。 Robinhood是一个自我指导的经纪交易商,我们不提供投资建议。 在过去的几个月中,我们努力工作以确保我们的系统能够扩展并在人们需要时可以使用。 我们还对选件进行了重大改进,增加了保障措施并增强了教学材料。 数以百万计的人通过Robinhood进行了第一笔投资,我们将继续专注于为他们服务。”

据路透社报道,据报道,Robinhood正在为首次公开募股奠定基础,该首次公开募股可能对该平台进行估值约200亿美元。 该公司拒绝对FOX Business的首次公开募股发表评论。

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在大流行期间,个人投资者之间的交易激增,从而提高了在线经纪商的知名度,包括Robinhood,Charles Schwab-Ameritrade,E * Trade,后者现在由摩根士丹利和Interactive Brokers拥有。

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施威查尔斯·施瓦布51.71+0.04+ 0.08%
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他还对美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示担忧,他在今年夏天对《福克斯商业》(FOX Business)表示:“我想确保我们的散户投资者了解各种类型的杠杆存在风险”。

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福克斯新闻的格雷格·诺曼(Greg Norman)对此报告做出了贡献。

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