孟買
兩名知情人士表示，市場監管機構已將對Karvy Stock Broking Ltd違約事件的調查範圍擴大到證券交易所和十多家經紀公司。
上述人士說，印度證券交易委員會（Sebi）試圖找出為什麼交易所未能發現Karvy的失誤，從而無法及早發現可疑欺詐行為，以及是否有更多經紀公司從事類似行為。在匿名的情況下。
監管機構還研究了為什麼定期對經紀公司進行審計的證券交易所未能發現Karvy非法抵押客戶股票來籌集資金。塞比在11月22日的命令中說，一些資金也已轉移到Karvy集團公司。
「交易所必須定期對經紀人進行年度檢查，但在Karvy的情況下，他們未能發現經紀公司在早期階段濫用客戶資金的情況，」上述兩名人士中的一位表示。早些時候。「交易所是一線監管者，應該意識到客戶證券的任何不當使用，並應予以標記。」
盤點
儘管涉嫌的非法交易發生在2016年至2019年之間，但經過國家證券交易所的有限用途審核後，很晚才在今年1月至8月之間發現了這些交易。審計發現，Karvy濫用了客戶證券，未經授權將其抵押給各種貸方。這些交易的總價值估計為200億盧比，成為印度股票經紀人最大的違約行為之一。根據初步調查結果，Sebi於11月22日禁止Karvy簽約新客戶或代表他們進行交易。
2018年12月，塞比（Sebi）要求經紀人標準化其賬簿和記錄，從而使交易所更容易檢查和比較經紀人數據。 1月，它指示經紀人每周報告其安全餘額。在進行了這些更改之後，交易所開始對賬記錄與存托憑證進行匹配的對賬過程。然後，塞比指示存托機構與經紀人共享抵押品詳細信息。六月，經紀人被禁止使用客戶證券籌集資金，並被要求從10月1日開始縮減現有的抵押品。
「此類經紀人交易商的審計員以及自我監管機構Finra必須注意抵押，抵押品，與關聯方交易有關的披露，費用共享協議，出資和提款，集團間風險敞口以及審查RegStreet Law Advisors的創始人，前Sebi官員Sumit Agrawal表示：「在軟體/合規工具方面。在最近的事件之後，Sebi可能會考慮加強證券交易所或Sebi進行檢查的方式。」
卡維（Karvy）發言人說，該公司正在向客戶付款，第一筆付款將在兩周內完成。
