孟买
两名知情人士表示，市场监管机构已将对Karvy Stock Broking Ltd违约事件的调查范围扩大到证券交易所和十多家经纪公司。
上述人士说，印度证券交易委员会（Sebi）试图找出为什么交易所未能发现Karvy的失误，从而无法及早发现可疑欺诈行为，以及是否有更多经纪公司从事类似行为。在匿名的情况下。
监管机构还研究了为什么定期对经纪公司进行审计的证券交易所未能发现Karvy非法抵押客户股票来筹集资金。塞比在11月22日的命令中说，一些资金也已转移到Karvy集团公司。
“交易所必须定期对经纪人进行年度检查，但在Karvy的情况下，他们未能发现经纪公司在早期阶段滥用客户资金的情况，”上述两名人士中的一位表示。早些时候。“交易所是一线监管者，应该意识到客户证券的任何不当使用，并应予以标记。”
盘点
尽管涉嫌的非法交易发生在2016年至2019年之间，但经过国家证券交易所的有限用途审核后，很晚才在今年1月至8月之间发现了这些交易。审计发现，Karvy滥用了客户证券，未经授权将其抵押给各种贷方。这些交易的总价值估计为200亿卢比，成为印度股票经纪人最大的违约行为之一。根据初步调查结果，Sebi于11月22日禁止Karvy签约新客户或代表他们进行交易。
2018年12月，塞比（Sebi）要求经纪人标准化其账簿和记录，从而使交易所更容易检查和比较经纪人数据。 1月，它指示经纪人每周报告其安全余额。在进行了这些更改之后，交易所开始对账记录与存托凭证进行匹配的对账过程。然后，塞比指示存托机构与经纪人共享抵押品详细信息。六月，经纪人被禁止使用客户证券筹集资金，并被要求从10月1日开始缩减现有的抵押品。
“此类经纪人交易商的审计员以及自我监管机构Finra必须注意抵押，抵押品，与关联方交易有关的披露，费用共享协议，出资和提款，集团间风险敞口以及审查RegStreet Law Advisors的创始人，前Sebi官员Sumit Agrawal表示：“在软件/合规工具方面。在最近的事件之后，Sebi可能会考虑加强证券交易所或Sebi进行检查的方式。”
卡维（Karvy）发言人说，该公司正在向客户付款，第一笔付款将在两周内完成。
