電動汽車公司 Canoo 宣布將在俄克拉荷馬州建造一家工廠，為該州帶來 2,000 個工作崗位。 俄克拉荷馬州共和黨州長凱文·斯蒂特詳細介紹了「瓦尼公司」的交易
根據披露交易的監管文件，Lordstown Motors Corp. 的幾位高管在報告財務業績之前出售了這家電動卡車初創公司的大量股票。
| 股票代碼 | 安全 | 最後的 | 改變 | 改變 ％ |
|---|---|---|---|---|
| 騎 | 洛德斯敦汽車公司 | 10.07 | -0.58 | -5.45% |
證券律師和會計師表示，此類交易引發了對該公司內部控制的質疑，尤其是考慮到其最近遇到的麻煩。
洛德斯敦汽車公司表示沒有現金開始商業生產
文件顯示，包括公司總裁和前首席財務官在內的五位高管在 2 月初的三天內總共出售了超過 800 萬美元的股票。
Lordstown Motors 於 10 月上市，並計劃在俄亥俄州的前通用汽車公司工廠生產電動卡車，3 月中旬作為上市公司首次公布了年終業績。 FactSet 的數據顯示，該季度每股凈虧損 23 美分，是分析師預期的兩倍多。
這家成立兩年的初創公司尚未開始生產其第一款車型，一款名為 Endurance 的電池驅動皮卡，面向商業買家，如企業和車隊運營商。
文件顯示，該公司的一名高管、負責監督 Lordstown Motors 推進部門的 Chuan 「John」 Vo 在 2 月 2 日出售了幾乎所有的既得股權（99.3%），留下 717 股股票和超過 250 萬美元的收益表演。
公司文件顯示，2019 年加入該公司的前特斯拉公司製造高管里奇施密特 (Rich Schmidt) 在 2 月的兩天內以 460 萬美元的價格出售了其 39% 的既得股權。 公司發言人說，他用部分收益擴大了他最近開始的另一項業務，即田納西州的一個火雞狩獵農場。
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文件顯示，其他三名高管，包括上周辭職的 Lordstown Motors 前財務主管，在 2 月左右的同一時間出售了較小規模的股份，交易價值在 250,000 美元至 400,000 美元之間。
五位高管中有四位拒絕通過洛茲敦汽車公司的發言人發表評論。 該公司還拒絕就其對高管的財務監督發表評論。 無法聯繫到第五位前首席財務官胡里奧羅德里格斯發表評論。
6 月 14 日，該公司表示，由 Lordstown Motors 董事會組成的一個特別委員會對高管的股票銷售進行了調查，並得出結論認為，這些銷售「是出於與公司業績無關的原因」。
證券律師、會計師和分析師表示，此類交易極不尋常，特別是因為它們發生在許多其他上市公司禁止高管出售股票的時期。
「我們預計內部人士通常不會在本季度的那個時候賣出，」InsiderScore 的分析師 Max Magee 表示，該機構為投資者提供高管交易數據以幫助指導投資決策。
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大多數上市公司都有所謂的禁售期，從季度末到業績公開發布的某個時間，商業領袖不得在預先安排的計劃之外交易公司股票。
此類期間旨在防止內幕交易的出現，這種做法是高管在與更廣泛的市場分享之前利用公司業績的非公開知識進行交易。 在德勤 (Deloitte) 2020 年的一項調查中，98% 的公司報告稱，有禁止高級管理人員在季度披露前後進行交易的限制期。
賓夕法尼亞大學沃頓商學院法醫分析實驗室的會計教授丹尼爾·泰勒 (Daniel Taylor) 表示：「充其量，這表明該公司對其高管的交易缺乏內部控制。」
律師和會計師說，Lordstown Motors 官員在 2 月份展示的交易模式，以及他們在 12 月份執行的其他股票銷售，也以另一種方式脫穎而出。
他們表示，一些高管在公司上市後幾個月內出售的股份規模不同尋常，可能向投資者表明對這家年輕公司的未來業績缺乏信心。
在賣空者興登堡研究公司 3 月份的一份報告指責該公司誤導投資者並為其即將推出的卡車推銷虛構的預訂單之後，該初創公司的運營近幾個月一直受到嚴格審查。
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該公司表示，特別委員會承認該公司關於預購的一些陳述在某些方面是不準確的，但稱興登堡報告的其他說法是虛假和誤導性的。
該公司披露，該公司的做法引起了美國證券交易委員會的注意，該委員會已發出兩份與其合併和公開聲明相關的傳票。 Lordstown Motors 表示正在配合調查。
本月早些時候，Lordstown Motors 震驚了投資者，修改了其第一份年度報告，其中包括一項警告，即它缺乏開始生產的資金，可能無法持續經營。
該公司表示，其首席執行官和財務主管上周均卸任。 其股價在 2 月中旬達到每股 30.75 美元左右的峰值，但由於公司面臨的挑戰越來越多，近幾個月來一直下滑。 周五，該股收於 10.65 美元，全年下跌 47%。
公司文件顯示，這五名高管在 2 月初的交易都發生在股價超過每股 24 美元的時候。 同樣，當新聞開始傳播時，他們被處決，即其第一款電動卡車模型的原型在 1 月中旬進行道路測試 10 分鐘後起火。
Lordstown Motors 於 2019 年接管了通用汽車的大型裝配廠，並計劃將其改造成生產電動卡車，這給俄亥俄州馬霍寧谷的許多人帶來了希望。 10 月下旬，由於新的電動汽車初創公司吸引了華爾街的注意力和資金，它通過與一家特殊目的收購公司 (SPAC) 的反向合併上市。
高管們通常會收到股票作為其薪酬方案的一部分，並期望他們最終會出售，儘管投資者通常希望看到高管在工作期間持有公司的大量股份。
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當他們確實想出售時，許多高管使用 10b5-1 計劃，使他們能夠提前安排交易。 這些安排可以讓他們對內幕交易指控進行辯護，但最近受到美國證券交易委員會越來越嚴格的審查，因為一些投資者說他們可以被操縱並受到濫用。
Lordstown Motors 的文件並未表明這些交易是根據預先安排的 10b5-1 計划進行的。 Lordstown Motors 的發言人拒絕評論高管是否使用了此類計劃。
沃頓商學院的泰勒先生指出，2 月份左右，由多名洛茲敦汽車公司高管執行的股票交易分組也很不尋常。 他說，在某些情況下，一位高管可能會兌現股權來為大筆購買或首付提供資金，但同時擁有五人這樣做會很突出。
就洛茲敦汽車公司總裁施密特而言，他的股票出售有助於為另一家企業融資。 2 月銷售三周後，施密特先生成立了另一家公司 Rainbow Rock Farm LLC。
財產記錄顯示，施密特先生和他的妻子當時還購買了 519,000 美元的土地。 Rainbow Rock Farm 的網站顯示，它在田納西州 363 英畝的土地上提供火雞狩獵、黑安格斯牛肉、乾草和藍莓採摘。 洛茲敦汽車公司的發言人說，施密特先生的妻子經營著這個農場。 無法聯繫到她置評。
上周首席執行官兼財務主管辭職後，施密特先生又獲得了 500,000 股新股票期權。 如果該公司的股價連續 30 天保持在 20 美元以上，這些期權將允許施密特先生以每股 11.41 美元的價格購買股票，有效期為三年。 其他在 2 月份出售股票的其他高管都獲得了 200,000 股新股票獎勵。
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洛德斯敦汽車時間表
- 2020 年 10 月 26 日—Lordstown Motors 在完成與 DiamondPeak Holdings Corp 的合併後開始公開交易。股價收盤價：18.97 美元
- 2020 年 12 月 11 日——總裁 Rich Schmidt 以 100 萬美元的價格出售了其 8.7% 的既得股權。 收盤價：19.58美元
- 2020 年 12 月 14 日至 16 日——執行官 Chuan Vo 以 200 萬美元的價格出售了其 49.4% 的既得股權。 收盤價：19.36 美元
- 2020 年 12 月 31 日——公司財政年度結束。 收盤價：20.06 美元
- 2021 年 1 月 13 日——Lordstown Motors 的原型卡車在密歇根州的第一次道路測試中著火。 收盤價：25.82美元
- 2021 年 1 月 27 日——當地報紙法明頓出版社的印刷版報道了火災。 收盤價：26.06 美元
- 2021年2月2-4日——先生 Vo 以 250 萬美元的價格出售了剩餘的 99.3% 的既得股權。 施密特先生以 460 萬美元的價格出售了他剩餘的既得股權的 39%。 其他三名高管，包括前首席財務官，出售了大約 250,000 至 400,000 美元的股票。 收盤價：27.41 美元
- 2021 年 3 月 12 日——賣空者興登堡研究公司發布了關於 Lordstown Motors 業務的重要報告。 收盤價：14.78 美元
- 2021 年 3 月 17 日——Lordstown Motors 報告第四季度和全年財務業績，披露美國證券交易委員會的調查。 收盤價：15.09 美元
- 2021 年 5 月 21 日——Lordstown Motors 報告第一季度收益，警告現金消耗增加，需要籌集資金。 收盤價：9.58美元
- 2021 年 6 月 8 日——Lordstown Motors 重申了其 2020 年全年業績，並通過持續經營通知修改了備案文件。 收盤價：11.22美元
通過 Ben.Foldy@wsj.com 寫信給 Ben Foldy
