Nino 的律師 James D. Sallah 拒絕代表他的當事人對這些指控發表評論。 無法聯繫到尼諾置評。
美國證券交易委員會 (SEC) Joshua Roberts/Bloomberg 的總部大樓
瑞銀髮言人在一份聲明中表示：「確保客戶委託給我們的資產的安全始終是最重要的。 瑞銀已就受影響客戶的瑞銀賬戶損失進行了賠償。」
根據行業自律監管機構 Finra 維護的公共資料庫 BrokerCheck 的數據，Nino 從 2012 年到 2020 年是瑞銀的註冊顧問。
根據檢察官 1 月 21 日提起的刑事訴訟，這對身份不明的富有夫婦於 2012 年成為他的客戶，在瑞銀開設了一個價值 1100 萬美元的賬戶。
據聯邦檢察官稱，尼諾據稱在 2014 年至 2020 年期間實施了他的欺詐計劃，從屬於受害者的三個瑞銀賬戶進行了 62 次未經授權的轉賬，總額達 580 萬美元。
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為了隱瞞該計劃，Nino 歪曲了客戶的投資業績和賬戶餘額，在授權轉賬的文件上偽造了客戶簽名，並更改了瑞銀系統中的客戶資料，以防止受害者收到有關未經授權的轉賬的電子郵件通知，檢察官聲稱。
美國證券交易委員會表示，尼諾據稱將大部分錢花在了度假、豪華汽車和為他的浪漫伴侶的私立學校學費上。 據稱，他還使用了 160 萬美元的資金來償還他從另一位客戶那裡拿走的錢。
根據美國證券交易委員會於 1 月 24 日在邁阿密聯邦法院提起的民事訴訟，這對夫婦的兒子發現了 Nino 所謂的計劃，他注意到賬戶餘額存在差異。 美國證券交易委員會的投訴稱，兒子與尼諾對質，尼諾據稱承認他偷了客戶的錢，但承諾會用他加入一家新公司時收到的簽約獎金來償還。 根據美國證券交易委員會的投訴，兒子隨後通知瑞銀，瑞銀開始調查並要求尼諾接受採訪，但他卻辭職了。
「作為一名財務顧問，Nino 受託管理屬於他的客戶的數百萬美元，」SEC 邁阿密地區辦事處主任 Eric I. Bustillo 說。 「正如我們在投訴中所稱，尼諾利用這種信任，濫用他對客戶賬戶的訪問權謀取個人利益。」
Nino 於 1993 年首次成為顧問，在他的 BrokerCheck 記錄中列出了一個客戶投訴，其中指出該爭議以 5,833,218 美元的價格和解。
