Nino 的律师 James D. Sallah 拒绝代表他的当事人对这些指控发表评论。 无法联系到尼诺置评。
美国证券交易委员会 (SEC) Joshua Roberts/Bloomberg 的总部大楼
瑞银发言人在一份声明中表示：“确保客户委托给我们的资产的安全始终是最重要的。 瑞银已就受影响客户的瑞银账户损失进行了赔偿。”
根据行业自律监管机构 Finra 维护的公共数据库 BrokerCheck 的数据，Nino 从 2012 年到 2020 年是瑞银的注册顾问。
根据检察官 1 月 21 日提起的刑事诉讼，这对身份不明的富有夫妇于 2012 年成为他的客户，在瑞银开设了一个价值 1100 万美元的账户。
据联邦检察官称，尼诺据称在 2014 年至 2020 年期间实施了他的欺诈计划，从属于受害者的三个瑞银账户进行了 62 次未经授权的转账，总额达 580 万美元。
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为了隐瞒该计划，Nino 歪曲了客户的投资业绩和账户余额，在授权转账的文件上伪造了客户签名，并更改了瑞银系统中的客户资料，以防止受害者收到有关未经授权的转账的电子邮件通知，检察官声称。
美国证券交易委员会表示，尼诺据称将大部分钱花在了度假、豪华汽车和为他的浪漫伴侣的私立学校学费上。 据称，他还使用了 160 万美元的资金来偿还他从另一位客户那里拿走的钱。
根据美国证券交易委员会于 1 月 24 日在迈阿密联邦法院提起的民事诉讼，这对夫妇的儿子发现了 Nino 所谓的计划，他注意到账户余额存在差异。 美国证券交易委员会的投诉称，儿子与尼诺对质，尼诺据称承认他偷了客户的钱，但承诺会用他加入一家新公司时收到的签约奖金来偿还。 根据美国证券交易委员会的投诉，儿子随后通知瑞银，瑞银开始调查并要求尼诺接受采访，但他却辞职了。
“作为一名财务顾问，Nino 受托管理属于他的客户的数百万美元，”SEC 迈阿密地区办事处主任 Eric I. Bustillo 说。 “正如我们在投诉中所称，尼诺利用这种信任，滥用他对客户账户的访问权谋取个人利益。”
Nino 于 1993 年首次成为顾问，在他的 BrokerCheck 记录中列出了一个客户投诉，其中指出该争议以 5,833,218 美元的价格和解。
