據美國證券交易委員會官網消息，SEC對一家國際證券交易商及其駐奧地利首席執行官提起訴訟，指控其涉嫌違反聯邦證券法，用比特幣融資的基於證券的掉期交易。根據美國證券交易委員會的訴狀，在馬紹爾群島共和國註冊的1pool Ltd. a/k/a 1Broker及其首席執行長布倫納(Patrick Brunner)向美國和世界各地的投資者徵集買賣基於證券的掉期合約。SEC稱，Brunner和1Broker未能在一家註冊的全國性交易所進行基於證券的掉期交易，也未能正確註冊為基於證券的掉期交易商。
國際證券交易商1pool Ltd.在9月27日發布的一份聲明中表示將提供基於證券的比特幣交易。美國證券交易委員會，該案件涉及到總部位於馬歇爾島的公司1 pool ltd.，該公司提供與加密貨幣相關的服務，並支持 1broker.com和Patrick Brunner。起訴書稱，雙方違反了聯邦證券法律，涉及用比特幣（比特幣）資助的基於證券的交換協議。
該投訴是在哥倫比亞特區的美國地方法院提起的，並尋求永久的禁令、撤銷和利息以及罰金。美國證券交易委員會表示，商品期貨交易委員會（CFTC）已對一個平行行動提出了自己的指控。
根據起訴書，美國聯邦調查局（FBI）的一名特工在美國1broker平台上購買了基於證券的交換協議，但他沒有遵守聯邦證券法規定的可自由支配的投資門檻。美國證券交易委員會還補充說，用戶可以在平台上使用他們的電子郵件地址和用戶名打開賬戶，而無需提供額外的信息。
美國證交會還指控，Brunner and 1broker未能在美國註冊的傳統交易所進行基於證券的互換交易。以及作為一個基於安全的掉期交易商進行適當登記。美國證交會沃思堡地區辦公室主任Shamoil t.Shipchandler評論道：
「與美國投資者進行交易的跨國公司不能通過使用加密貨幣來規避聯邦證券法的合規行為。」
本周，美國證交會宣布，它將對涉嫌欺詐的首次代幣發行（ICO）背後的個人進行制裁。這些政黨被指控「挪用」了在誤導性的、欺騙性的和未註冊的證券發行中「非法」籌集的投資者資金。
本月早些時候，美國證券交易委員會發布了一份停止和終止令，並向加密資產管理公司（CAM）及其創始人 Timothy Enneking開出了20萬美元的罰單。美國證券交易委員會的命令稱，CAM「歪曲」自己為「美國第一家受監管的加密資產基金」，並在2017年底從44位投資者那裡籌集了360萬美元，使其資產凈值達到了3700萬美元。
作者： Ana Alexandre
編譯：Sharon
