据美国证券交易委员会官网消息，SEC对一家国际证券交易商及其驻奥地利首席执行官提起诉讼，指控其涉嫌违反联邦证券法，用比特币融资的基于证券的掉期交易。根据美国证券交易委员会的诉状，在马绍尔群岛共和国注册的1pool Ltd. a/k/a 1Broker及其首席执行长布伦纳(Patrick Brunner)向美国和世界各地的投资者征集买卖基于证券的掉期合约。SEC称，Brunner和1Broker未能在一家注册的全国性交易所进行基于证券的掉期交易，也未能正确注册为基于证券的掉期交易商。
国际证券交易商1pool Ltd.在9月27日发布的一份声明中表示将提供基于证券的比特币交易。美国证券交易委员会，该案件涉及到总部位于马歇尔岛的公司1 pool ltd.，该公司提供与加密货币相关的服务，并支持 1broker.com和Patrick Brunner。起诉书称，双方违反了联邦证券法律，涉及用比特币（比特币）资助的基于证券的交换协议。
该投诉是在哥伦比亚特区的美国地方法院提起的，并寻求永久的禁令、撤销和利息以及罚金。美国证券交易委员会表示，商品期货交易委员会（CFTC）已对一个平行行动提出了自己的指控。
根据起诉书，美国联邦调查局（FBI）的一名特工在美国1broker平台上购买了基于证券的交换协议，但他没有遵守联邦证券法规定的可自由支配的投资门槛。美国证券交易委员会还补充说，用户可以在平台上使用他们的电子邮件地址和用户名打开账户，而无需提供额外的信息。
美国证交会还指控，Brunner and 1broker未能在美国注册的传统交易所进行基于证券的互换交易。以及作为一个基于安全的掉期交易商进行适当登记。美国证交会沃思堡地区办公室主任Shamoil t.Shipchandler评论道：
“与美国投资者进行交易的跨国公司不能通过使用加密货币来规避联邦证券法的合规行为。”
本周，美国证交会宣布，它将对涉嫌欺诈的首次代币发行（ICO）背后的个人进行制裁。这些政党被指控“挪用”了在误导性的、欺骗性的和未注册的证券发行中“非法”筹集的投资者资金。
本月早些时候，美国证券交易委员会发布了一份停止和终止令，并向加密资产管理公司（CAM）及其创始人 Timothy Enneking开出了20万美元的罚单。美国证券交易委员会的命令称，CAM“歪曲”自己为“美国第一家受监管的加密资产基金”，并在2017年底从44位投资者那里筹集了360万美元，使其资产净值达到了3700万美元。
作者： Ana Alexandre
编译：Sharon
