美國證券交易委員會周二表示，全美最大的信用評級機構之一穆迪投資者服務公司已同意支付總計1625萬美元的罰款，以解決涉及內部控制失敗的指控，未能明確界定並始終如一地申請信用評級符號。這標誌著美國證券交易委員會首次提起涉及評級符號缺陷的執法行動。
穆迪同意支付1500萬美元來解決涉及美國住宅抵押貸款支持證券或RMBS評級模型的內部控制失敗指控，並將聘請獨立顧問來評估和改善其內部控制。
穆迪分別同意支付125萬美元並審查其有關評級符號的政策，程序和內部控制。穆迪沒有承認或否認美國證券交易委員會的指控。
據美國證券交易委員會稱，穆迪未能建立並記錄有效的內部控制結構，即穆迪從公司子公司外包並用於評估2010年至2013年人民幣的模型。
此外，穆迪未能維持和執行應該應用於模型的現有內部控制。最終，穆迪更正了超過650人民幣的評級，名義價值超過490億美元，部分原因在於模型中的錯誤。此外，在54起案件中，穆迪未能證明其發布最終RMBS評級的理由，該評級與模型隱含評級大幅偏離。
在美國證券交易委員會關於評級符號的訂單中，對於26個被稱為「組合票據」的證券評級，總名義價值約為20億美元，穆迪以與其他類型證券不一致的方式對組合票據進行評級。相同的評級符號。
