美国证券交易委员会周二表示，全美最大的信用评级机构之一穆迪投资者服务公司已同意支付总计1625万美元的罚款，以解决涉及内部控制失败的指控，未能明确界定并始终如一地申请信用评级符号。这标志着美国证券交易委员会首次提起涉及评级符号缺陷的执法行动。
穆迪同意支付1500万美元来解决涉及美国住宅抵押贷款支持证券或RMBS评级模型的内部控制失败指控，并将聘请独立顾问来评估和改善其内部控制。
穆迪分别同意支付125万美元并审查其有关评级符号的政策，程序和内部控制。穆迪没有承认或否认美国证券交易委员会的指控。
据美国证券交易委员会称，穆迪未能建立并记录有效的内部控制结构，即穆迪从公司子公司外包并用于评估2010年至2013年人民币的模型。
此外，穆迪未能维持和执行应该应用于模型的现有内部控制。最终，穆迪更正了超过650人民币的评级，名义价值超过490亿美元，部分原因在于模型中的错误。此外，在54起案件中，穆迪未能证明其发布最终RMBS评级的理由，该评级与模型隐含评级大幅偏离。
在美国证券交易委员会关于评级符号的订单中，对于26个被称为“组合票据”的证券评级，总名义价值约为20亿美元，穆迪以与其他类型证券不一致的方式对组合票据进行评级。相同的评级符号。
