汇丰银行因反洗钱失误被 FCA 罚款 6394 万英镑

（Sharecast 新闻）- 英国跨国银行汇丰银行因反洗钱程序失败而被金融行为监管局罚款 6,394 万英镑。

尽管监管机构承认汇丰银行使用自动化流程来监控交易，以识别可能的金融犯罪，但 FCA 表示，该银行交易监控系统的三个关键部分在 2010 年 3 月至 2018 年 3 月的八年时间里表现出严重的弱点.

FCA 表示，汇丰的措施实际上直到 2014 年才考虑所有相关风险，包括适当测试和更新系统内用于确定交易是否具有潜在可疑性的参数，并且该公司也未能及时进行风险评估2016 年之后的新可疑交易。

汇丰选择不对 FCA 的调查结果提出异议，并同意尽早和解，这意味着它有资格获得监管机构最初发出的 9135 万英镑罚款 30% 的折扣。

这笔罚款使汇丰成为第一家根据英国反洗钱法面临 FCA 刑事起诉的金融机构。

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