Sebi拒绝向Karvy Stock Broking Ltd提供任何临时救济

孟买:证券上诉法庭(SAT)指示市场监管机构检查Karvy Stock Broking Ltd(KSBL)关于有限使用授权书或PoA的请求几小时后,印度证券交易委员会(Sebi)拒绝了临时救济。

塞比(Sebi)的专职成员在周五深夜的命令中说,考虑到有关违法行为的严重性的初步调查结果,允许Karvy使用PoA并非不明智的做法。

SAT周五指示Sebi决定是否可以在周一之前给予Karvy任何临时救济,以使其能够解决客户交易。

此事与塞比于11月22日发出的命令有关,该命令禁止Karvy使用授权书,因为据称该经纪人将客户的钱用于其他目的,并从事未经其授权的交易。迄今为止,滥用估计为200亿卢比。客户向一家经纪公司授予交易授权书,以代表他们进行交易。这使经纪公司可以控制客户的证券-将其自由地移入或移出客户或投资者的demat帐户。

受到这些限制后,Karvy向Sebi交涉,允许其使用PoA,因为在没有PoA的情况下,它无法结算客户的交易,并且在过去一周内遭受了8,000万卢比的损失。随后,它在周四调动了SAT,要求Sebi代表其行事。

Sebi拒绝了临时救济,但在周五的命令中,Karvy表示,除了滥用客户资金外,Karvy仍在为客户证券增加认捐额,即使Sebi的规范禁止经纪公司从10月1日开始这样做。

Sebi指出,Karvy还有另一个未公开的demat帐户,该帐户曾用来转移价值230亿卢比的95,000个客户的证券,但从未获得投资者的批准。

关于没有PoA不能清算交易的问题,Sebi说客户可以使用“交付指令单”或DIS甚至电子DIS。

投资者可以使用这些单据从联名账户或存托处获取其Demat账户中的证券。电子DIS也消除了对实物交货单的需求。一些经纪公司已经在使用电子DIS将证券转移到客户demat帐户。

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