在股票市场,经纪人和信托交易中

印度的金融部门似乎正经历一场危机。最近的一次涉及Karvy Stock Broking,据称挪用了客户的钱。随着几家银行和NBFC涉足Karvy,这可能会加剧危机。薄荷看看。

Karvy Stock Broking发生了什么?

11月22日,印度证券交易委员会(Sebi)根据NSE的报告通过了一项针对Karvy的临时命令,该报告发现该公司已将客户证券转让给自己,除了抵押借款。报告发现,Karvy已向一家集团公司Karvy Realty转移了109.6亿卢比。监管机构指示Karvy不要再招揽新客户。它还要求存托机构(NSDL和CDSL)不遵守Karvy Stock Broking的指示,该指示是基于客户提供的授权书来防止进一步滥用客户证券的。

图片由Sarvesh Kumar Sharma / Mint提供 图片由Sarvesh Kumar Sharma / Mint提供

那么经纪账户的安全性如何?

经纪账户中的资金没有正式担保。但是,投资者可以通过向证券交易所投诉来从经纪人那里收回款项。如果经纪人被宣布违约,投资者可以向交易所的投资者保护基金提出索赔。在印度,通过经纪人购买的股票是以投资者的名义持有的,属于非物质化(demat)帐户,意即持有证券。但是,股票经纪人通常会为此类demat帐户收取授权书以执行交易。有时可能会滥用此功能。

Sebi正在采取什么措施解决此问题?

市场监管机构正在考虑禁止经纪人进行结算和清算交易的可能性。客户抵押品的保管,结算和交易清算可由资金雄厚的银行托管人管理。客户股份到共同账户或经纪人专有账户的转移也可能受到限制。

投资者可以采取什么行动?

投资者可以向经纪人投诉。如果不满意,他们可以联系有关交易所的投资者服务部门。例如,可以向NSE提出在线投诉。交易所将尝试从经纪人那里收回钱并偿还投资者。但是,如果交易所宣布经纪人为违约者,它将邀请公众对其投资者保护基金提出索赔。投资者还可以在其SCORES平台上直接向Sebi在线投诉。

选择经纪人的标准是什么?

经纪人可以提供全套服务或折扣。全方位服务的经纪人提供研究和建议,但往往收取更多费用。折扣经纪人只提供执行,但收费要低得多。投资者还应注意经纪人的血统。银行拥有的经纪人使您可以将资金存放在自己的银行帐户中,而不是经纪帐户中。即使投资者可以控制资金,这也可以使他们赚取利息。如果折扣经纪人具有强大的财务背景,则无需担心违约。

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