美国证券交易委员会是一个监管美国股市的联邦机构 。通过帮助美国经济，美国证券交易委员会为美国人民今天享受的高标准生活做出了贡献 。多亏了美国证券交易委员会，政府大幅降低了美国家经历另一场大萧条的可能性 。
形成历史
1934年， 在1929年股市崩盘之后 ，国会创建了SEC以恢复公众对金融市场的信心 。第一任主席是肯尼迪 总统约翰肯尼迪的 父亲。
1934年的“证券交易法”创立了SEC本身。但它无法成功实施1933年的“证券法”。它要求公共公司注册其股票销售。这意味着他们必须确定主要持有人是谁。
在该法案颁布之前，一小部分人将持有大部分股票。他们可以在没有人知道的情况下操纵市场。1935年的“公用事业控股公司法”取消了控股公司两倍以上的公司，这些公司从他们持有的股票的公用事
这意味着控股公司再也无法掩盖公用事业公司交织在一起的所有权。该法案允许美国证券交易委员会将大型公用事业组合分解为规模较小的地理公司。它还创建了地方联邦委员会来监管公用事业费率。
美国证券交易委员会目前的职责
美国证券交易委员会对美国股市保持信心。这 对美国经济的强劲运作至关重要 。它通过为美国公司的财务运作提供透明度来实现这一目标。它确保投资者可以获得有关企业盈利能力的准确和一致的信息 。
这允许投资者有一个确定公司股票价格的基础。如果没有这种透明度，随着隐藏信息的出现，股票市场将容易受到突然转变的影响。这种缺乏透明度是安然失败的原因。这不是美国证券交易委员会的失败，而是因为安然在提交给美国证券交易委员会的信息中撒谎。
委员会起诉像安然这样的罪犯。它还惩罚内幕交易，故意操纵市场，以及在 没有适当注册的情况下出售 股票 和 债券。
一些人担心美国证券交易委员会在特朗普执政期间的效率会下降 。从2017年2月到9月，该机构在15起案件中收集了1.27亿美元的企业民事处罚。这远低于2016年同期43起案件中的7.02亿美元。
组织
美国证券交易委员会有五名委员，由美国总统任命。他们在全国18个办事处拥有3,100名员工。
SEC由五个不同的部门组成：
公司财务部审查公司备案要求。它确保公司提交完整和准确的文件。这让投资者了解公司的健康状况。
交易和市场部门维持着规范股票市场的标准。它监督证券交易所和证券公司。它还对该行业的自律组织进行监督。其中包括金融业监管局，市政证券规则制定委员会和促进贸易结算的清算机构。
美国证券交易委员会有一个部门负责监管证券投资者保护公司（SIPC）。这家私人非营利性公司在经纪公司破产的情况下为客户的投资账户提供保险。投资管理处负责监管投资管理公司，包括 共同基金 和可变年金。它审查根据2002年萨班斯 – 奥克斯利法案提交的文件 。
执法部门负责调查和起诉违反证券法律法规的行为。它私下进行调查。它可以使用正式的调查令传唤证人作证并出示相关文件。该部门将其调查结果提交给美国证券交易委员会委员会，该委员会允许其在联邦法院提起诉讼。委员会通常会在庭外解决此案。
经济和风险分析司向其他部门提供经济和风险分析。它预测了提议的SEC规则将如何影响市场和经济。它回顾了市场的整体风险。它可以及早识别潜在的欺诈活动。
对美国经济的影响
美国证券交易委员会提高了美国股市的透明度，一致性和信任度。这就是为什么纽约证券交易所 是世界上最复杂和最受欢迎的交易所的一个重要原因 。这种透明度吸引了许多美国金融机构，包括 银行和律师事务所
它还使公司更容易协调其首次公开发行 的股票。许多公司在成长到足以在下一阶段发展中需要股权融资时，将其股票带入公开市场。上市的便利性有助于美国公司比市场欠发达的其他国家更大，更快地发展。
美国证券交易委员会专员是金融稳定监督委员会的成员。“ 多德 – 弗兰克华尔街改革法案” 在2008年金融危机后成立了该委员会。它寻找可能造成另一场危机的金融市场的弱点。
证券交易委员会如何影响你
美国证券交易委员会通过让你更安全地购买股票，债券和共同基金来影响你 。它不管制 对冲基金 或衍生品。SEC提供了非常深入的信息来帮助你进行投资。
多德 – 弗兰克要求美国证券交易委员会研究普通美国投资者的金融知识。它发现大多数投资者不了解市场或经济如何运作的基础知识。它提出了改善投资者知识的方法。
