FCA 因與格林希爾相關的失誤對 GAM 和海伍德處以罰款

(Sharecast 新聞)——金融行為監管局因未能管理與格林希爾醜聞相關的利益衝突而對 GAM 國際管理公司和前明星基金經理蒂姆海伍德罰款 910 萬英鎊,罰款超過 230,000 英鎊。

監管機構表示,它因「利益衝突以及禮品和招待事宜」對 GAM 和海伍德處以罰款。 GAM 的罰款和向海伍德收取的 230,037 英鎊都減少了 30%,因為他們接受了責任並解決了案件。

海伍德購買了與英國金屬大亨桑吉夫·古普塔 (Sanjeev Gupta) 和現已名譽掃地的澳大利亞金融家萊克斯·格林西爾 (Lex Greensill) 相關的非流動性債務。 Greensill 的供應鏈金融業務在 2021 年倒閉。

GAM 在 2018 年暫停了海伍德,促使他的債券基金出現擠兌,並迫使 GAM 暫停和清算這些基金。 GAM 於 2019 年因嚴重不當行為解僱了海伍德。

FCA 表示,海伍德未能處理 2016 年 10 月至 2017 年 11 月之間的利益衝突。 該監管機構還表示,他在 2017 年 3 月至 2018 年 1 月期間未能遵守 GAM 的禮品和招待政策。

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