FCA 因与格林希尔相关的失误对 GAM 和海伍德处以罚款

(Sharecast 新闻)——金融行为监管局因未能管理与格林希尔丑闻相关的利益冲突而对 GAM 国际管理公司和前明星基金经理蒂姆海伍德罚款 910 万英镑,罚款超过 230,000 英镑。

监管机构表示,它因“利益冲突以及礼品和招待事宜”对 GAM 和海伍德处以罚款。 GAM 的罚款和向海伍德收取的 230,037 英镑都减少了 30%,因为他们接受了责任并解决了案件。

海伍德购买了与英国金属大亨桑吉夫·古普塔 (Sanjeev Gupta) 和现已名誉扫地的澳大利亚金融家莱克斯·格林西尔 (Lex Greensill) 相关的非流动性债务。 Greensill 的供应链金融业务在 2021 年倒闭。

GAM 在 2018 年暂停了海伍德,促使他的债券基金出现挤兑,并迫使 GAM 暂停和清算这些基金。 GAM 于 2019 年因严重不当行为解雇了海伍德。

FCA 表示,海伍德未能处理 2016 年 10 月至 2017 年 11 月之间的利益冲突。 该监管机构还表示,他在 2017 年 3 月至 2018 年 1 月期间未能遵守 GAM 的礼品和招待政策。

投资的价值可升可跌,因此您的回报可能少于投资。 因此,了解风险和承诺非常重要。 本网站不是基于您的情况的个人建议。 因此,您可以为自己做出明智的决定,我们的目标是为您提供最好的信息、最好的服务和最优惠的价格。 如果您不确定一项投资的适用性,请联系我们寻求建议。

Total
0
Shares
相关文章