昨天，11月22日，SEBI向Karvy Stock Broking Ltd發布了一份臨時單方面命令。該命令限制了Karvy招募新客戶。它還從Karvy的指示中指示了兩個存儲庫-NSDL和CDSL。這些指示是在日常事件中通過委託書（PoA）進行交易結算的過程中給出的。該命令是針對Karvy發出的，因為它多次違反SEBI規範，包括將客戶股份轉讓給自己以及保證客戶股份為自己籌集資金。如果您是Karvy Stock Broking的大約244萬客戶之一，您應該怎麼做？
卡維做了什麼
根據SEBI命令，Karvy將客戶證券轉讓給自己。經紀人還通過抵押客戶證券籌集資金，並將這筆資金轉入自己的帳戶。各種違規的確切數量尚不清楚。根據SEBI的訂單，Karvy Stock Broking向其集團公司Karvy Realty Private Limited凈轉入了109.6億盧比。針對違規行為，SEBI命令要求託管人監視Karvy Stock Broking客戶的存款賬戶中的證券進出情況。但是，這也禁止保管人遵守Karvy Stock Broking的指示。
印度最大的經紀人之一的高級管理人員表示，SEBI基於客戶PoA的Karvy指令下的訂單可能會阻止現有客戶交易的結算。印度遵循T + 2周期，這意味著在周四和周五執行的客戶交易將分別在周一和周二進行結算。 「針對Karvy的Sebi指令在很大程度上禁止了經紀公司代表客戶執行和結算未來交易。即使是周五執行的交易也無法由Karvy結算，而存管機構也需要監控交付以結算這些交易，」 Anubhav說Ghosh，法律點合伙人。
在這種情況下，交易對手也會受到影響，但是他們有相應的保障措施。當賣方無法交付股份時，交易所會發起拍賣以購買股份並將其交付給買方。還對違約方徵收罰款。作為支持，交易所還設有結算保證基金，以確保兌現交易。上述高級行政人員說，期貨和期權（F＆O）交易不會直接受到定單的影響，但是，如果經紀人不能維持與交易所的保證金，這些將被交易所抵消。他補充說，這最終將損害進行相關F＆O貿易的客戶。許多F＆O交易也需要現金交付，因此可能會受到影響。
Karvy集團還有許多其他業務，例如大宗商品經紀，財富管理，共同基金註冊和轉移（RTA）服務以及NPS中央記錄保存服務。這些將不會受到違反經紀行為和隨之而來的SEBI命令的直接影響。
你應該怎麼做
前述高級行政人員說：「客戶可以開設一個新的demat帳戶，並將擁有Karvy demat帳戶的證券轉移到該帳戶。但是，這可能需要很多文書工作，例如彌償保證金。同樣，由於已經要求存託人，為了監控證券在客戶demat帳戶之間的流動，這將進一步減慢該過程。」如果您的Karvy經紀帳戶中有閑置資金，請立即將其轉移到您自己的銀行帳戶中。根據2009年SEBI通告，所有未使用的客戶資金必須至少每90天由有關經紀人轉入客戶的銀行帳戶一次。但是，對於您而言，這90天可能還沒有過去。如果您的交易由於Karvy違約而失敗，或者您的證券已轉移到Karvy自己的帳戶中，或者您發現其他不正常行為，請向SEBI投訴。您可以在此處閱讀有關此過程的更多信息。
