消息人士告訴FOX Business的查理·加斯帕里諾(Charlie Gasparino),SEC很難提起訴訟,因為大多數Reddit吹捧者都是匿名的。
預計美國證券交易委員會(SEC)將在未來幾天內要求訪問移動經紀公司Robinhood的「藍皮書」,作為對GameStop和其他受到零售交易商青睞的股票空前波動的評估的一部分。
FOX商業網路高級記者查理·加斯帕里諾(Charlie Gasparino)本周報道,Robinhood的高管已經在為這一要求做準備。 這些請求被認為是進行監管審查和採取潛在行動的先決條件。
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在一份藍圖請求中,SEC要求公司提供與涉及特定股票的客戶交易相關的數據。 數據通常包括單個客戶的名稱,他們交易的股票數量以及交易發生的時間。
監管機構使用通過藍表請求獲得的信息來確定是否發生了非法活動。
預計官員們將審查導致GameStop,AMC Entertainment和少數其他股票價格大幅波動的情況。 來自「 WallStreetBets」論壇的Reddit用戶和其他散戶投資者開始購買GameStop的股票以及對沖基金中大量「做空」的其他股票。
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由此產生的「空頭緊縮」使幾隻對沖基金面臨破產的危險,並促使羅賓漢和其他經紀公司限制涉及股票的交易。
監管機構將檢查吹捧GameStock和其他陷入困境的股票的Reddit用戶是否試圖操縱市場以推高價格。 加斯帕里諾在《紐約郵報》的專欄中指出,這種情況很難證明。
美國證券交易委員會在一份冗長的情況聲明中表示,「正在密切監控和評估過去幾天某些股票交易價格的極端價格波動。」
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該機構指出,它將審查選擇限制交易的「受監管實體」(例如Robinhood)的行為。
該機構在一份聲明中說:「委員會將密切審查受監管實體採取的可能不利於投資者或以其他方式不適當地抑制其交易某些證券的能力的行動。」 「此外,當事實表明聯邦證券法禁止濫用或操縱交易活動時,我們將採取行動保護散戶投資者。」