美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)谈及柯达最近的股价飙升和中国公司在美国交易所上市的情况。
伊士曼柯达公司(Eastman Kodak Co.)表示,五名前高管能够通过出售他们不拥有的股票期权而获得数百万美元的收益,这一承认将增加该公司在暂停美国贷款的情况下所面临的审查。
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柯达财务负责人戴维·布尔温克尔(David Bullwinkle)周二在财报电话会议上表示,该公司发现了控制方面的缺陷,未能阻止该公司股票的“未经授权发行”。
一份证券备案文件显示,前高管在7月行使了约30万份先前被没收的股票期权。 柯达表示,第三季度与这些期权相关的补偿费用约为510万美元。
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这位一次性摄影大师的股票周二收于6.68美元。 在有联邦贷款消息传出后,该股在7月飙升至60美元。 贷款被搁置后,股票暴跌。
Bullwinkle先生说,柯达已确定“对于及时输入和核实股权授予主数据更新的控制是不充分的”。 他说,这导致了雇员权益账户余额的错误或错误陈述。
柯达表示,将尝试从前雇员那里收回大约390万美元,以出售时的股票公允价值作为补偿,并从代表前雇员的预提税中收回大约300万美元。 它没有确定前雇员。
Bullwinkle先生说,该错误不会导致当前或先前财务业绩的任何错误陈述,该公司希望在今年年底前修复其内部控制。 该公司表示,出于会计目的,该事件将被视为对原始期权奖励的修改。
该公司面临联邦机构的几项调查,涉及其处理从美国政府机构获得的7.65亿美元贷款的计划,以在其美国工厂生产药品。
柯达股价的飙升短暂地给拥有股票期权赠款的公司高管带来了潜在的意外收获,其中一些赠款于7月27日(即宣布贷款的前一天)授予。
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拟议的交易宣布后不久,证券交易委员会开始调查该公司如何披露贷款。 与美国国际开发金融公司柯达(Kodak)合作的联邦机构停止了这笔交易,其自己的监管机构对此进行了审查。
公司内部调查发现,公司在披露贷款方面没有违反任何法律。 柯达的审查确实引发了公司治理方面的问题,其中包括董事会成员乔治·卡芬克尔(George Karfunkel)在股票价格达到顶峰之日捐赠的超过1.16亿美元的礼品,以捐赠给他创办的宗教慈善机构。
首席执行官吉姆·康坦扎(Jim Continenza)曾多次表示,无论政府如何协助,柯达都将继续扩大其制药业务。
根据与政府的最初计划,柯达将为多种仿制药生产成分,其中包括特朗普总统曾吹捧的用于治疗冠状病毒的抗疟药羟氯喹。 研究人员说,这种药物作为早期门诊治疗没有益处。
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